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2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(九)

2018-07-26 17:25:12 江西中公金融人 http://jx.jinrongren.net/ 来源:江西证券从业资格考试
【导读】2018江西证券从业资格考试科目之一《基本法律法规》模拟试题
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2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(九)答案解析 
81[单选题] 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。

Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1—5倍的罚款

Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格

Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

82[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。

Ⅰ.融资融券证券账户

Ⅱ.融资专用资金账户

Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

83[单选题] 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。

Ⅰ.转融资余额

Ⅱ.转融券余额

Ⅲ.转融通成交数据

Ⅳ.转融通费率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

84[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(

)。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得,并处罚款

Ⅲ.给予警告

Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

85[单选题] 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86[单选题] 上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日

内,向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下( )内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87[单选题] 以下( )属于证券交易所交易系统。

Ⅰ.交易主机

Ⅱ.交易大厅

Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位

Ⅳ.信息服务网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

88[单选题] 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执

业证书。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89[单选题] 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括( )。

1.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

90[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情

形的,主承销商应当及时向协会报告。

Ⅰ.使用他人账户报价

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

Ⅲ.故意压低或抬高价格

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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